近日，據(jù)路透社報道，美國財政部已向30家船舶管理公司發(fā)出通知，要求其提供一百多艘船舶的信息，據(jù)稱這些船舶涉嫌違反西方對俄羅斯石油的制裁。
隨后，美國財政部表示，因運載俄羅斯石油高于價格上限，已對3名油輪船東實施制裁，并將3艘船只列為凍結財產。
美國采取最大制裁舉措
據(jù)悉，此舉是自美國及其盟友實施俄油限價制裁以來美國所采取的最大舉措。
此前，美國上個月首次對兩艘運輸俄羅斯石油價格高于上限的油輪“Yasa Golden Bosphorus”及“SCF Primorye”的船東實施了制裁。
其中，一家收到通知的公司是總部位于土耳其的 Beks Shipping，其他公司暫未被透露。
不過另有消息稱，美國財政部外國資產控制辦公室(Ofac)主要向受價格上限影響的從事原油和燃料油運輸?shù)南ＥD航運公司發(fā)送了信件。
消息人士表示，美國要求提供信息是制裁調查的常規(guī)步驟，目的是收集租賃某些船只或購買其所載石油的公司的信息等細節(jié)。
目前，據(jù)最新消息，美國對3家總部位于迪拜的航運公司和3艘油輪實施了制裁，原因是其運輸?shù)氖蛢r格高于G7’S每桶60美元的上限。
被制裁的阿聯(lián)酋公司包括KAZAN SHIPPING、PROGRESS SHIPPING和GALLION SHIPPING。
這些公司都被認為與俄羅斯最大的航運公司SOVCOMFLOT有關。
而受到制裁的懸掛利比里亞國旗的船是“KAZAN”、“LIGOVSKY PROSPECT”和“NS CENTURY”，這些船最近幾個月都在向印度運送俄羅斯石油。
對此，美國財政部副部長表示，其將致力于維持市場穩(wěn)定，同時削減克林姆林宮開支用于資助其非法戰(zhàn)爭，并堅定不移地追查那些為逃避價格上限提供便利的人。
美國此前已發(fā)出信號
2022年12月，歐盟、七國集團和澳大利亞對俄羅斯原油實施了每桶 60 美元的價格上限，以防止俄羅斯利用石油收入為其在烏克蘭的戰(zhàn)爭提供資金。
該政策的目的是禁止為俄羅斯石油，在高于由七國集團及其聯(lián)盟伙伴預設價格上限的情況下，提供運輸、融資及相關保險服務。
然而，根據(jù)世界銀行最新發(fā)布的商品市場報告，由于今年全球油價反彈、“影子油輪船隊”崛起，價格上限幾乎“無法執(zhí)行”。
俄羅斯原油平均價格已連續(xù)三個多月突破上限，8月份烏拉爾原油官方基準價格平均仍超過了每桶80美元。
對此，美國官員表示，這一上限仍然給俄羅斯帶來了額外的成本，它迫使俄羅斯更加依賴由老化油輪組成的"影子油輪船隊"，以及更長的航程和非西方的海運服務。
這些都減少了俄羅斯用于戰(zhàn)爭的支出。
此外，據(jù)消息人士表示，目前正在接受調查的一些船只參與了從太平洋港口科茲米諾運輸俄羅斯石油的任務，而其他船只則在芬蘭灣的普里莫爾斯克港口裝載過俄羅斯石油。
對此，一位美國官員表示，在執(zhí)法過程中，G7和歐盟不會一竿子打死。
如果運輸鏈中的其他人向美國服務商提供了有關俄羅斯石油價格的虛假或誤導性信息，美國服務商并不會因此受到制裁。
OFAC曾采取的執(zhí)法行動
盡管OFAC于2023年10月12日實施的制裁是其對限價令的首次執(zhí)法，但其對海運石油相關領域的關注由來已久。
OFAC和美國司法部近年來的一系列處罰，對未來的限價令制裁行動有一定參照意義。如以下案例：
關于石油交易。2022年，OFAC宣布了針對伊朗原產石油國際交易網(wǎng)絡的三項執(zhí)法行動。這些執(zhí)法行動涉及復雜的伊朗賣家網(wǎng)絡，有些與伊斯蘭革命衛(wèi)隊-圣城軍存在某些關聯(lián)。
此外，上述案件還牽扯了多個國家的金融及航運服務商，以及位于亞洲各國的下游買家。OFAC還將直接參與銷售、購買和接收伊朗石油的個人和實體亦列入了SDN清單中。
關于船舶或航運公司。在某些石油交易網(wǎng)絡中，離岸空殼公司經(jīng)常被用來收購船只和混淆所有權結構。
相關的船只和航運公司接下來則會從事非法的船對船轉移、篡改AIS數(shù)據(jù)，并實施其他逃避制裁、運輸受制裁賣家出售的石油的行為。
由于與在OFAC執(zhí)法案件中被制裁的個人或實體存在關聯(lián)，許多船舶和航運公司也受到OFAC制裁。
最后，美國司法部還可能對違反美國制裁規(guī)定的海運石油相關行為展開刑事調查。
如2023年9月，美國司法部首次公布了對一件違反美國制裁銷售和運輸伊朗石油的案件的刑事處理協(xié)議。
據(jù)稱，參與上述行為的各方通過非法的船對船轉移、篡改AIS數(shù)據(jù)和偽造交易相關文件的方式掩蓋了石油來源于伊朗的事實。且涉事船只的承租人利用了美國金融系統(tǒng)來協(xié)助運輸。
根據(jù)美國反恐怖主義和反洗錢法，上述船舶運輸?shù)某^98萬桶伊朗原油現(xiàn)在面臨被美國政府民事沒收的可能，目前該民事案件尚在進行中。
